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期货经纪合同

甲方：创元期货经纪有限公司               乙方：
地址：苏州市三香路120号万盛大厦16楼      地址：
邮编：215004                             邮编：
业务电话：0512-68274718                   联系电话：
传真：0512-68297091                      传真：
网址：www.cyqh.com.cn                       电子邮箱：
    甲、乙双方本着平等协商、诚实信用的原则，就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同。
                                   第一节委托
    第一条乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易，甲方接受乙方委托，并按照乙方交易指令为乙方进行期货交易。
    第二条乙方必须以自己的名义委托甲方从事期货交易，并保证其身份证明或者公司、企业及其他经济组织证件的合法性和真实性，以及不具有《期货交易管理暂行条例》第三十条和第五十二条规定之情形。乙方不以真实身份从事期货交易，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。
    第三条甲方对乙方的开户资料、交易资料、委托内容及密码负有保密义务。除根据有关法律规定外，未经乙方同意，甲方不得泄露乙方的开户资料及委托内容。
    第四条甲方在营业场所备置期货交易法律法规、期货交易所规则、经纪业务规则及其细则等相关文件供乙方查询。乙方有权向甲方询问上述规则的含义，对于乙方的询问，甲方有详细解释的义务。有关本公司期货从业人员的信息，乙方可以通过中国期货业协会网站(http：//www.cfachina.org)的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实。
    第五条甲方不对乙方作出获利保证或者约定分享利益或者共担风险。乙方认识到期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺都是不可能或者没有依据的，并且声明乙方同甲方任何代表或者工作人员约定的任何有关获利保证或者约定分享利益或者共担风险的协议或承诺，均属无效，甲方不承担由此而带来的任何后果。
    第六条乙方郑重声明乙方所选择的代理人(包括指令下达人、交易结算确认人、资金调拨人)非甲方公司职员，其所做出的任何操作建议及承诺均代表乙方行为，与甲方无关。乙方独自承担由此而造成的一切后果和损失。
    第七条甲方不接受乙方全权委托，乙方不得要求甲方以全权委托的方式进行期货交易。甲方亦不得不经乙方委托或者不按乙方委托范围，擅自进行期货交易。全权委托指期货经纪有限公司及其工作人员代客户决定交易指令的内容。
    第八条甲方根据期货交易所规则执行乙方交易指令。甲方有义务将交易结果转移给乙方，乙方有义务对交易结果承担全部责任。
    由于市场原因造成乙方交易指令部分或者全部无法成交，除双方另有书面约定外，甲方不承担责任。
    第九条乙方可根据《中华人民共和国合同法》第二十三章之规定，选择居间人为其提供服务。居间人不应该为乙方指定的指令下达人、交易结算确认人和资金调拨人。
                                   第二节保证金
    第十条乙方开户保证金标准为5万元。乙方资金不足5万元的，甲方有权拒绝为乙方开户。保证金支付及确认到帐方式以相关法律、法规及本公司规定为准。
    第十一条乙方可根据交易所规则以可上市流通国库券或者标准仓单等质押保证金。同时，乙方授权甲方可将其质押物转质或者以其它方式处置。甲方无义务向乙方支付上述处置而产生的任何孳息等收益。
    第十二条乙方应保证其资金来源的合法性。甲方有权要求乙方对资金来源进行说明，乙方对说明的真实性负保证义务并对此承担相应的法律责任。必要时，甲方可要求乙方提供资金来源的相关证明。
    第十三条甲方有权根据期货交易所的规定或者市场交易的风险状况调整保证金比例。甲方调整保证金比例，以甲方发出的调整保证金公告或者通知为准。
    第十四条在甲方有理由认为乙方持有的未平仓合约风险较大时，有权对乙方单独提高保证金比例。在此种情形下，提高保证金通知单独对乙方发出。
                                   第三节强行平仓
    第十五条乙方在下达新的交易指令前或者在其持仓过程中，有义务随时关注自己的持仓、保证金和权益的变化。
    第十六条甲方以风险率来计算乙方期货交易的风险。风险率的计算方法为：
                交易保证金总额
        风险率=————————×100％
                   客户权益
    其中：交易保证金总额=∑当日结算价×开仓手数×交易单位×保证金比例；
    客户权益=上日结存±平仓盈亏±出入金±持仓盈亏—手续费
    甲、乙双方对风险率做如下约定：
    当风险率<100％，乙方可依据可用资金量下达开仓交易指令；
    当风险率=100％，乙方不可再下达开仓的交易指令；
    当风险率>100％，乙方不可再下达开仓的交易指令，并应按甲方要求及时追加保证金，或采取减仓措施。
    第十七条乙方因交易亏损或者其他原因，交易风险达到约定的风险率(即风险率大于100％)时，甲方将按照《期货经纪合同》约定的方式向乙方发出追加保证金的通知，乙方应当在下一个交易日开市前及时追加保证金或者采取减仓措施，否则甲方有权在事先未通知乙方的情况下，对乙方的部分或未平仓合约强行平仓，直至乙方的交易风险达到约定的风险率(即风险率小于100％)。由于市场原因，甲方对乙方实行强行平仓的平仓指令部分或全部无法执行时，乙方承担由此产生的全部损失。
    第十八条在遇市场急剧变化，致使乙方交易风险达到约定的交易风险率(即风险率大于100％)时，甲方有权在通知或无法正常通知乙方的情况下，对乙方的部分或未平仓合约强行平仓，直至乙方的风险率达到约定的风险率(即风险率小于100％)。乙方应承担强行平仓的手续费及由此发生的损失。乙方追加的资金在途(未到达甲方指定账户)，或乙方资金来源未确定合法性时，甲方有权对该追加的资金不予认可，由此引起的一切损失，均由乙方承担。
    第十九条在期货交易所限仓的情况下，甲方有权未经乙方同意按照期货交易所的限仓规定限制乙方持有的未平仓合约数量。当乙方持有的未平仓合约数量超过限仓规定时，甲方有权对其超量部分强行平仓，甲方不承担由此产生的后果。
    第二十条在期货交易所根据有关规定要求甲方对乙方持有的未平仓合约强行平仓的情况下，甲方有权未经乙方同意对其持有的未平仓合约强行平仓。甲方不承担由此产生的后果。
    第二十一条只要甲方选择的平仓价位和平仓数量在当时市场条件下属于合理的范围，乙方承诺不因为强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量而向甲方主张权益。本款所称“合理的范围”指：按照期货经纪业的执业标准，已经以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度执行强行平仓。
    第二十二条除非乙方事先特别以书面形式声明并得到甲方的确认，甲方对乙方在不同期货交易所的未平仓合约统一计算风险。当乙方保证金不足，致使乙方交易风险达到约定的风险控制条件时，甲方有权停止乙方开新仓，并可对乙方持有的未平仓合约进行平仓。乙方在甲方实际控制若干交易账户时，甲方有权对其合并计算风险。
    第二十三条由于期货交易所编码规则的不同，乙方可能在不同的期货交易所拥有不同的交易编码。在这种情况下，乙方在不同的交易编码下同时存在盈利和亏损时，在亏损部分未得到充分填补前，乙方不得要求提取盈利部分。
    第二十四条乙方应承担强行平仓的手续费及由此产生的损失。
                                    第四节通知事项
    第二十五条甲乙双方约定：甲方按照乙方选择的下列第_______种方式向乙方发出每日交易结算单、追加保证金通知书、强行平仓通知书等。甲方按照乙方选择的下列第种方式向乙方提供上月交易结算月报。上述方式视为甲方对乙方已经履行通知义务。
    一、乙方或授权人自取每日交易结算单等通知事项；
    二、甲方按照本合约三十四条的约定的通讯地址邮寄；
    三、甲方按照本合同第三十四条约定的传真号码，传真通知乙方；
    四、乙方登录本公司网站进行查询。
    上述四款为双方可选择的约定方式，但不排除双方用书面形式约定增加或变更其他方式履行通知的义务：
    第二十六条每日收盘结算后，甲方按照双方约定方式向乙方发出交易结算单，乙方如未领取或未能及时收到当日交易结算单，应在下一个交易日开市前向甲方索取并签字确认，否则，视为甲方已经送达及乙方已确认其账单。甲方在每月第5个工作日前按照双方约定方式向乙方发出上月交易结算月报，乙方如未领取或未能及时收到上月交易结算月报，应在当月15日前向甲方索取，否则视为甲方已经送达。
    第二十七条乙方对甲方提供的交易结算单所记载的事项有异议的，应当在下一交易日开市前向甲方提出书面异议。乙方既未对交易结算单确认，也未在约定的时间内向甲方提出书面异议，则视为乙方对交易结算结果已予以确认。乙方没有在规定的异议期间内提出异议，不得再提出异议。
    第二十八条乙方对当日交易结算单的确认视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。
    第二十九条乙方对甲方提供的交易结算月报所记载的事项有异议的，应当在收到交易结算月报5日内向甲方提出书面异议，乙方在约定时间内未向甲方提出书面异议，视为乙方对记载事项的确认。乙方收到甲方发出的交易结算月报，无异议应在交易结算月报上签字确认后并将其中的一份返回，若在一月内（自甲方发出之日起）甲方没有收到乙方所返回的交易结算月报，甲方有权不接受乙方的新单委托。
    第三十条乙方在签订的《期货经纪合同》中所预留的有关印鉴和指定的追加保证金通知书、强行平仓通知书、每日交易结算单及各类通知的送达电话、传真、通讯地址、电子邮箱等各类联络方式均被视为具有法律意义。如果甲方按以上的约定无法正常通知到乙方，甲方的电话记录、传真记录、计算机记录将被视为送到乙方的有效证明，并视为甲方已按合同约定履行了通知义务。
    第三十一条甲方或者乙方要求变更本节的约定事项，应当及时书面通知另一方，经对方确认后方生效。否则，由此造成的通知延误或者损失均由变更方负责。
                                   第五节指定事项
    第三十二条甲方接受乙方或乙方授权人的交易指令、交易结果和通知事项的签字确认，乙方授权下列人员为乙方的指令下达人和交易结果、通知事项的确认人：
                    姓名     身份证号码     签字、印鉴留样
                 __________ __________       __________
    第三十三条甲方接受乙方或乙方授权的资金调拨人的调拨资金指令。乙方授权下列人员为乙方的资金调拨人：
                    姓名     身份证号码     签字、印鉴留样
                 __________ __________       __________
    备注：
    第三十四条乙方以下列联系方式作为乙方与甲方业务往来的唯一有效联系方式：
                地址：__________ 邮编：__________ 电话：__________
                手机__________：传真：__________ 电子邮箱：__________
    第三十五条乙方如需变更其指令下达人、资金调拨人或者变更业务往来方式，需书面通知甲方并经甲方按规定程序确认后方生效。乙方未及时书面通知甲方的，由此造成的损失由乙方负担。
                                    第六节指令的下达
    第三十六条甲方为乙方提供书面委托、电话委托、计算机热自助、网上委托等交易指令下达方式。乙方选择方式。以书面方式下达的指令必须由乙方或者其指令下达人签字。电话委托可自行决定是否采用密码。乙方选择计算机热自助、网上委托方式下达交易指令的需签署《电子化交易风险揭示书》、《计算机热自助期货交易协议书》及《网上委托期货交易协议书》，《电子化交易风险揭示书》、《计算机热自助期货交易协议书》及《网上期货交易协议书》是本合同的重要组成部分，具有同等的法律效力。
    第三十七条乙方采用电话委托、计算机热自助、网上委托等方式下达交易指令的，甲方有权进行同步录音或者用其他方式保留原始指令记录。乙方同意，电话录音、计算机同步记录等业务过程中形成的记录与书面指令具有同等的法律效力。
    第三十八条甲方有权审核乙方指令，包括保证金是否充足，指令内容是否齐全和明确，是否违反有关法规和交易所规则等，以确定指令的有效和无效。当确定乙方的指令为无效指令时，甲方有权拒绝乙方的指令。乙方下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。
    第三十九条乙方在发出指令后，可以在指令未成交或者未全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果该指令已经在期货交易所成交，乙方则必须承担交易结果。（因交易编码输入错误，乙方交易结果未在其编码内但确在交易所内成交的，乙方确认此交易有效，并承诺由此造成的一切后果由乙方承担，与甲方无关。）
    第四十条乙方若申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的有关规定提供相应的文件或者证明，并对上述文件或者证明的真实有效性承担责任，甲方应协助乙方申请套期保值头寸。
                                  第七节报告和确认
    第四十一条甲方对乙方的期货交易实行每日无负债结算，结算方式按照交易所结算规则执行。只要乙方在该交易日进行过交易或者有持仓，甲方均应在每个交易日闭市后按照本合同约定的时间和方式向乙方发出显示其账户权益状况或者成交结果的每日交易结算单。乙方每日的成交情况和结算结果以甲方的每日交易结算单为准。
    第四十二条乙方按照本合同约定的时间和方式向甲方提出异议后，甲方应根据原始指令记录和交易记录及时核实。当对与交易结果有直接关联的事项发生异议时，为避免损失的可能发生或者扩大，甲方在收到乙方的异议时，有权将发生异议的未平仓合约进行平仓。由此发生的损失由有过错的一方承担。
    第四十三条甲方的交易结果不符合乙方的交易指令，若甲方有过错并给乙方造成损失的，应当在下一个交易日闭市前重新执行乙方的交易指令，并赔偿由此造成的直接损失。
                          第八节现货月份平仓和实物交割
    第四十四条乙方若进行实物交割，必须在甲方统一规定的时间内向甲方提出交割申请，并应符合期货交易所相关规定，否则，甲方有权拒绝接受乙方的实物交割申请。
    第四十五条乙方必须在甲方统一规定的期限内，向甲方提交足额的交割资金或者标准仓单、增值税发票等期货交易所要求的凭证及票据。超过上述规定的期限，乙方未下达平仓指令，也未向甲方提交前款所要求的资金、凭证及票据等，甲方有权在未通知乙方的情况下，对乙方的未平仓合约进行平仓，由此产生的费用和结果由乙方承担。
    第四十六条交割通知、交割货款交收或实物交付及交割违约处理办法依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行。
                                第九节保证金账户管理
    第四十七条甲方在期货交易所指定结算银行开设期货保证金账户，代管乙方交存的保证金以及质押的可上市流通国库券等。
    第四十八条甲方为乙方设置保证金明细账，并在每日交易结算单中报告保证金账户余额和保证金的划转情况。
    第四十九条乙方调拨资金必须由乙方在本合同中指定的资金调拨人办理。甲方在接受乙方资金调拨人的调拨资金指令时，应当验证资金调拨人的身份证并以谨慎注意的执业标准审核其签字的真实性。甲乙双方与银行签订“银期转账协议”的，按该协议的约定执行。
    第五十条在下列情况下，甲方有权从乙方保证金账户中划转保证金：
    一、依照乙方的指示支付结余保证金；
    二、为乙方向期货交易所交存保证金或者清算差额；
    三、为乙方履约所支付的实物交割货款或者乙方未履约情况下的违约罚款；
    四、乙方因违法、违规被监管部门或者期货交易所予以罚款，甲方为乙方支付罚款；
    五、为乙方支付的仓租费或者其他费用；
    六、乙方应当向期货经纪公司、期货交易所支付的手续费和其他费用以及相关税项；
    七、甲方与乙方签订的书面协议中双方同意的划款事项。
    第五十一条乙方保证金属于乙方所有。甲方因破产或者其他原因无法从事期货经纪业务时，乙方保证金不得用来抵偿甲方债务或者挪作他用。
    第五十二条甲方根据行业惯例和财政部相关文件的规定，对乙方(包括所有客户)交存的保证金不计付利息。
                                第十节信息、培训和咨询
     第五十三条甲方应当在营业场所向乙方提供期货监管部门及相关期货交易所最新公布的规定、国内期货市场行情及与交易相关的分析报告服务。甲方提供的任何关于市场的分析和信息仅供乙方参考，不构成对乙方下达指令的指示、诱导或者暗示。乙方应当对自己的交易行为负责，不得以根据甲方的分析或者信息入市为理由，对交易亏损要求甲方承担责任。
    第五十四条甲方应当以发放培训教材等方式向乙方提供期货交易知识和交易技术的培训服务。
    第五十五条乙方有权随时了解自己的账户情况，甲方应当给予积极配合。
                                     第十一节费用
    第五十六条乙方应当向甲方支付代理进行期货交易的手续费。手续费标准另行约定。
    第五十七条乙方应支付甲方向期货交易所代付的各项费用及其税款。前述费用包含在乙方支付给甲方的手续费内。当代付交易所的各项费用及其税款发生变化，甲方通过网站发布等方式公布后，有权同比例或不同比例调整乙方支付给甲方的手续费。
                                   第十二节免责条款
    第五十八条由于地震、火灾、战争等不可抗力因素导致的交易中断、延误等风险，甲方不承担责任，但应在条件允许下采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失。
    第五十九条由于国家有关法律、法规、规章、政策或者相关期货交易所规则的改变、紧急措施的出台等导致乙方所承担的风险，甲方不承担责任。
    第六十条由于通讯设施中断、电脑程序故障、电力中断等原因导致指令传达、执行延迟，甲方没有过错的，甲方不承担责任。
                                 第十三节账户的清算
    第六十一条当发生下列情形之一时，甲方有权不经乙方同意通过平仓或执行质押物对乙方账户进行清算，并解除同乙方的委托关系：
    (一)出现客户声明中所列情形之一；
    (二)乙方死亡、丧失民事行为能力或者终止；
    (三)乙方被人民法院宣告进入破产程序；
    (四)乙方在甲方的账户被提起诉讼保全或者扣划；
    (五)乙方出现其他法定或者约定解除合同条件的情况；
    乙方应对甲方进行账户清算的费用和清算后的债务余额负全部责任。
    第六十二条甲方因故不能从事期货业务时，甲方应当采取必要措施妥善处理乙方的持仓和保证金。经乙方同意，甲方可以将客户持仓转移至其他期货经纪公司，同时转移乙方保证金。由此产生的有关合理费用由甲方承担。若甲方出现保证金危机时，未能退付乙方保证金，甲方将按照法律程序承担责任。由此产生的合理费用由甲方承担。
                              第十四节合同生效和修改
    第六十三条乙方保证其合同签署人有权代表乙方签署本合同。本合同经双方当事人或者其代理人签字(法人加盖公章)、并且乙方开户资金到甲方账户后生效。
    第六十四条本合同如有变更、修改或补充，双方需协商一致并签订变更、修改或补充协议，作为本合同的补充，与本合同具有同等效力。
    第六十五条在合同履行过程中若发生本合同未列明的事宜，按国家有关法规、规章、政策及相关期货交易所的章程、规则和本公司有关的业务细则以及期货交易惯例执行。
                                  第十五节合同终止
    第六十六条乙方可以通过撤销账户的方式，终止与甲方的期货经纪合同，乙方撤户时，需亲自填写撤户声明，并办理相关手续。甲方有权以书面形式向乙方提出终止期货经纪合同，乙方在接到书面通知后，不得开新仓，待乙方持仓全部平仓后，本合同即告终止。本合同终止，乙方账户予以撤销。
                               第十六节纠纷处理方式
    第六十七条甲乙双方发生交易纠纷或者其他争议的，可以自行协商解决，协商不成的，双方同意按下列第种方式解决：
    (一)双方将争议提交相关仲裁委员会并按其仲裁规则进行仲裁。
    (二)向甲方注册地江苏省苏州市中级人民法院提起诉讼。
                                  第十七节其他事宜
    第六十八条凡甲乙双方签订的《期货经纪合同》以及合同相关附件，权利义务只涉及甲乙双方。乙方不得以甲方职工的身份活动，不得利用与甲方形成的期货代理关系，通过网上交易或其他形式开展期货代理业务或其他活动。若因乙方过错而使甲方遭受损失和影响的，乙方承担全部的赔偿责任。
    第六十九条甲方的《开户申请表》、《客户须知》、《期货交易风险说明书》及《客户声明》为本合同不可分割的部分，要与本合同同时签署。
    第七十条本合同“下一交易日开市前”均指“下一交易日开市前30分钟”；“有权”均指甲方之权利，而非甲方之义务。
    第七十一条本合同解释权为创元期货经纪有限公司。
    第七十二条本合同一式两份，甲乙双方各执一份。
甲方：创元期货经纪有限公司               乙方：
代表人签字：                             被授权人签字：
盖章：                                   盖章：
                                                                        签署日期：年月日

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