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关于 《创元—金鼎1号单一资产管理计划资产管理合同》变更的公告

发布时间:2020-06-02 来源:未知 次数:
      【创元期货股份有限公司】(以下简称“我公司”)在招商银行股份有限公司苏州分行托管的【创元—金鼎1号单一资产管理计划】(以下简称“该计划”)于【2020 324日】成立,并坚持规范运作,稳健运营。为更好地为该计划投资者提供投资理财服务,我公司拟根据《创元—金鼎1号单一资产管理计划资产管理合同》的第二十二节第(一)条第1款本计划合同条款进行变更。

根据《创元—金鼎1号单一资产管理计划资产管理合同第二十节第(一)条第【2】款规定:

“2、非因法律法规及有关政策变化的原因需要变更资管合同重要内容的,可选择以下方式:

(1)如资管合同的变更不涉及本资管合同当事人权利义务发生变化或对委托人利益无实质不利影响的,管理人可与托管人协商一致后修改资管合同,并由计划管理人通过计划管理人网站(www.cyqh.com.cn)发布公告的方式向计划委托人披露变更的具体内容。

为实现投资者、托管人和管理人的三方共赢,我公司特向托管人招商银行股份有限公司苏州分行征询关于《创元—金鼎1号单一资产管理计划资产管理合同》变更的意见。

一、公告术语

公告中的所有术语,除非另有说明,否则其定义与原合同中的定义相同。

二、该计划资产管理合同合同条款修改如下所示:

(一)原合同第十一节“十一、资产管理计划的投资”第(十三)款“(十三)资产托管人对资产管理人的投资监督事项”,修改资产托管人监督职责。

原合同表述为:

“(十三)资产托管人对资产管理人的投资监督事项

资产托管人对下述投资范围和比例进行监督:

1.投资范围:

1.1 现金管理类:银行存款、商业银行理财产品、货币市场基金;

1.2 商品及金融衍生品类(不包含场外期权和收益互换):股指期货、商品期货、场内期权、国债期货;

1.3 公募基金、经证监会认可的比照公募基金管理的资管产品、证券公司及证券公司资产管理子公司发行的资产管理计划、证券公司私募子公司的私募基金、基金公司及基金公司子公司发行的资产管理计划、期货公司及期货公司子公司发行的资产管理计划、私募基金管理人(协会登记)发行的证券投资类金融产品等中国证监会认可的其他金融产品。

2.投资比例:

中基协备案通过的底层资产为商品及金融衍生品类私募证券投资基金占计划资产总值比例0-100%。

托管人对底层资产不做判断。

本计划存续期间,为规避特定风险并经全体投资者同意的,投资于对应类别资产的比例可以低于计划总资产的80%,但不得持续6个月低于计划总资产的80%。

现金管理类资产占计划资产净值比例为0-20%。本计划为符合中国证监会规定的专业投资者投资的封闭式单一资产管理计划,不受“一个集合资产管理计划投资于同一资产的资金,不得超过该计划资产净值的25%;同一证券期货经营机构管理的全部集合资产管理计划投资于同一资产的资金,不得超过该资产的25%”限定。

以上投资比例按市值计算。

3.组合投资

中基协备案通过的底层资产为商品及金融衍生品类私募证券投资基金占计划资产总总值比例0-100%。

托管人对底层资产不做判断。”

现修改为:

“(十三)资产托管人对资产管理人的投资监督事项

资产托管人对下述投资范围和比例进行监督:

1.投资范围:

1.1 现金管理类:银行存款、商业银行理财产品、货币市场基金;

1.2 商品及金融衍生品类(不包含场外期权和收益互换):股指期货、商品期货、场内期权、国债期货;

1.3 公募基金、经证监会认可的比照公募基金管理的资管产品、证券公司及证券公司资产管理子公司发行的资产管理计划、证券公司私募子公司的私募基金、基金公司及基金公司子公司发行的资产管理计划、期货公司及期货公司子公司发行的资产管理计划、私募基金管理人(协会登记)发行的证券投资类金融产品等中国证监会认可的其他金融产品。

2.投资比例:

中基协备案通过的底层资产为商品及金融衍生品类私募证券投资基金占计划资产总值比例0-100%。

本计划存续期间,为规避特定风险并经全体投资者同意的,投资于对应类别资产的比例可以低于计划总资产的80%,但不得持续6个月低于计划总资产的80%。

现金管理类资产占计划资产净值比例为0-20%。本计划为符合中国证监会规定的专业投资者投资的封闭式单一资产管理计划,不受“一个集合资产管理计划投资于同一资产的资金,不得超过该计划资产净值的25%;同一证券期货经营机构管理的全部集合资产管理计划投资于同一资产的资金,不得超过该资产的25%”限定。

以上投资比例按市值计算,由资产托管人穿透监督资产管理人的投资比例。如资产托管人有无法直接监督的事项,根据其实际获得的、与本计划所投资的资产有关的客观数据对资产管理人的投资行为进行监督。

3.投资限制

    本合同委托财产的投资组合将遵循以下限制:

1、本委托财产不得投向未经金融机构(商业银行、证券公司)托管或保管的基金或资产管理计划;

2、本委托财产不得投资未在中国证券投资基金业协会备案的合伙企业份额;

3、本计划存续期内资产总值不得超过本计划资产净值的200%,计算本计划的总资产时应当按照穿透原则合并计算所投资资产管理产品的总资产;

4、本计划投资的底层资产为商品及金融衍生品类资产(不包括场外期权和收益互换),投资比例不低于本计划资产总值的80%,且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产的20%;

5、本计划不得参与期货交割;

    以上投资限制由托管人负责监督,如资产托管人有无法直接监督的事项,根据其实际获得的、与本计划所投资的资产有关的客观数据对资产管理人的投资行为进行监督。”

(二)原合同第十五节“十五、投资指令的发送、确认和执行”第三款“(三)指令的发送、确认及执行的时间和程序”第3项“3.指令的执行”,删除“形式审查”的内容。

原合同表述为:

“3.指令的执行:托管人确认收到管理人发送的指令后,应对指令进行形式审查,验证指令的要素是否齐全,传真指令还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符,指令复核无误后应在规定期限内及时执行。”

现修改为:

“3.指令的执行:托管人确认收到管理人发送的指令后,应对指令进行审查,验证指令的要素是否齐全,传真指令还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符,指令复核无误后应在规定期限内及时执行。”

如有疑问,请联系管理人0512-68363010

 

 

创元期货股份有限公司

2020年6月2日