关于对身份信息不规范的客户账户以及不活跃账户采取休眠、限制措施的公告

 尊敬的投资者：

 为严格履行客户身份识别义务，全面落实监管部门对于账户实名制以及反洗钱客户身份识别的相关要求，进一步加强客户身份信息完善和账户管理工作，切实防范洗钱和恐怖融资风险，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《期货市场账户规范工作实施细则》等相关反洗钱法律法规的规定，创元期货股份有限公司（以下简称“我公司”）将持续开展客户身份信息完善工作，并对身份信息不完善的客户账户以及不活跃账户采取休眠、限制措施。现将具体事项公告如下:

一、  界定标准

（一）身份信息不完善的客户账户

1、自然人客户在我公司留存的身份证件信息已超出有效期的或者无有效期的;

2、非自然人客户在我公司留存的营业执照或其他类型证件已超出有效期的;

3、身份证明文件相关信息已变更或者注销的；

4、职业、联系方式、联系地址、法定代表人、实际控制人、控股股东、授权办理业务人员、联络人等信息发生变更的；

5、非自然人客户受益所有人身份识别信息不完整的。

（二）休眠账户

同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易(含一年)、认定日的客户权益在1000元以下(含1000元)4个条件的账户。

二、如何完善身份信息

自然人客户在我公司留存的前述任何一项身份基本信息缺失、错误、无效或者发生变化，或您在我公司留存的身份证明文件已过有效期、失效，请尽快持有效二代身份证登陆“创元期货”APP，通过“业务办理”-“身份证更新”/“职业变更”/“地址变更”模块更新您的身份基本信息。持其他类型身份证件的自然人客户及非自然人客户，请携带有效的身份证件及其他相关资料就近到我公司任一分支机构进行更新，我公司将为您核实身份基本信息并完成信息补录。

三、限制措施

(一)对于身份信息不完善的客户账户，我公司将采取限制措施，包括但不限于限制出金、限制开仓等。

(二) 对于符合休眠账户条件的客户账户，我公司将于每月15日结算后的数据按标准认定(节假日顺延），每月15日后的三个交易日对认定账户进行休眠处理，休眠后将被禁止开仓。

四、解除限制

当您发现您的账户已经被限制，如需解除限制措施，请您联系开户所在地的分支机构或所属业务人员申请办理解除限制并激活账户。我公司将在完善身份基本信息完善手续后，为您解除账户限制。如有疑问，您可致电400-700-0880、0512-68293771、17714687651、0512-68288605或公司官网公示的分支机构联系电话进行咨询。感谢您的理解和配合。

特此公告。

                               创元期货股份有限公司

                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 2020年3月31日