创元期货“红色预警”合规专题(第一期)培训顺利举行
发布时间:2023-03-22 来源:创元期货股份有限公司 次数:2846次
本人∕本单位作为符合中国证券监督管理委员会规定的期货资产管理计划的合格委托人(即个人委托人具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于40万元;机构委托人最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位;依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构,包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会(以下简称证券投资基金业协会)登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构;接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品;基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);中国证监会视为合格投资者的其他情形),具有相应的风险识别能力和风险承受能力,投资资金来源合法,没有非法汇集他人资金投资资管计划。
本人∕本单位作为符合中国证券监督管理委员会规定的期货资产管理计划的合格委托人(即个人委托人具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于40万元;机构委托人最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位;依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构,包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会(以下简称证券投资基金业协会)登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构;接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品;基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);中国证监会视为合格投资者的其他情形),具有相应的风险识别能力和风险承受能力,投资资金来源合法,没有非法汇集他人资金投资资管计划。
本人∕本单位作为符合中国证券监督管理委员会规定的期货资产管理计划的合格委托人(即个人委托人具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于40万元;机构委托人最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位;依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构,包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会(以下简称证券投资基金业协会)登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构;接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品;基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);中国证监会视为合格投资者的其他情形),具有相应的风险识别能力和风险承受能力,投资资金来源合法,没有非法汇集他人资金投资资管计划。
为进一步落实金融高质量发展的根本性任务,强化公司员工的风险意识,掌握行业监管最新动态,增强合规理念,防范合规风险,推进公司高质量发展的再提升、再跨越,创元期货于2023年3月起,面向全体员工举办合规管理与专业知识系列培训。3月18日,“红色预警”合规专题培训(第一期)顺利举行。公司领导班子、全体员工通过“线上+线下”的方式参与培训。
党总支书记、董事长吴文胜致辞。吴文胜强调,加强合规管理是公司行稳致远的重要基石,也是公司高质量发展的必经之路。他从强担当、控风险、严管理、抓常态等方面对做好合规管理工作提出了要求,希望公司上下认真贯彻落实。吴文胜鼓励全体员工以本次培训为契机,广泛开展合规宣传和教育,营造“人人合规、事事合规”的浓厚氛围,紧紧围绕“合规经营”的工作主基调,推进公司高质量发展再上新台阶。
首席风险官卜琉琦、合规稽核总部总经理段芙蓉作主题培训。卜琉琦、段芙蓉从合规管理工作的本源出发,详细介绍合规管理的含义及其实施的必要性,强调公司做好合规管理工作的重要性,并通过案例分享从实践角度提示落实合规管理的注意事项。
总经理、董事会秘书董静苏总结发言。董静苏要求,一是牢固树立“业务与合规并进不悖”理念,坚决守住合规经营底线,全面把握合规与业务、职能的结合;二是把合规深刻融入到日常的各项工作中,使“合规尽责、坚守底线”理念内化于心、外化于行;三是持续加强合规管理学习,进一步强化合规意识、养成合规习惯、培育合规文化、打牢合规基础,使合规为公司经营发展保驾护航。
本次培训进一步强化了公司员工合规从业的责任意识,促进了公司日后相关工作的合规稳健开展。下一阶段,创元期货将持续开展合规培训工作,使合规引领业务持续、健康、高效发展成为常态,以高质量合规管理筑牢公司高质量发展根基。