【以案说纪】违反廉洁从业管理典型案例警示教育

为深入贯彻落实《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及相关监管要求，持续深化公司廉洁文化建设。日前，中期协下发2025年第3期《期货行业典型违规案例通报》，对期货从业人员王某（男）、赵某、王某（女）利用职务便利贪污受贿的违法违规行为进行重点提示，希望期货公司以案为鉴，强化财经纪律、完善利益冲突识别和管理机制，开展廉洁培训和教育，防范廉洁风险。

一、案例综述

二、案例分析

廉洁从业类案件典型违规行为主要包括：输送或谋取不正当利益、侵害交易者权益、公司内部管理缺位等，违规行为往往具有隐蔽性和复杂性，部分案件甚至同时涉及多个业务领域。 本案中王某 (男) 利用收受他人股权及学费、私下二次分配业务绩效奖励、虚设居间人、虚设业务员等多种形式谋取不正当利益，既违反了《刑法》的有关规定，也违反了《期货和衍生品法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》以及《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等执业要求，不仅受到刑事处罚，同时被永久性市场禁入，可谓教训惨痛。

三、警示意义

中期协在通报中指出：近两年，期货行业廉洁从业类案件呈现多发态势，20余名从业人员被监察机关、公安机关调查。尽管廉洁从业违规行为形式多样、隐蔽性较强，但随着监管科技的升级、制度供给的加强内部审计机制的完善，任何违法违规行为都无法长期逃避监管和查处，终将无所遁形。对于从业人员来说，廉洁不是高标准，而是不可逾越的底线，是职业操守的核心，关系着行业生态与社会信任。从业人员应当严守职业道德，公司需加强廉洁从业内部管理，共同营造公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信、廉洁自律、风清气正的行业廉洁文化，促进期货行业健康发展。

前车之覆，后车之鉴。公司全体员工应当从上述案例中汲取深刻教训，以案为镜检视自身行为，严守廉洁从业底线，筑牢合规底线，杜绝侥幸心理，强化自我约束，做到心有所畏、言有所戒、行有所止，为推进公司廉洁文化建设，打造廉洁创元做出应有贡献。