【以案说纪】违反廉洁从业管理典型案例警示教育

案例一  关于对张XX采取认定为不适当人选监管措施的决定

张XX：
    经查，你在2015年至2023年担任XX期货股份有限公司（以下简称公司）分支机构负责人及副总经理期间，利用职务便利，通过虚构居间介绍环节及服务合同等方式，从公司谋取不正当利益。上述行为违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十条第六项、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十条第六项、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）第四条和第四十二条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第179号）第四条和第三十六条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四条和第三十六条的规定。
    根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十八条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）第五十四条第七项、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第179号）第四十五条第七项、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四十五条第七项的规定，我局决定：认定你为不适当人选，自决定作出之日起10年内不得担任期货公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人或者实际履行上述职务。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2026年1月22日

案例二  关于对XX期货股份有限公司XX分公司采取出具警示函措施的决定

XX期货股份有限公司XX分公司：

经查，你分公司存在以下违规事项：

一、财务管理不规范，后台员工违规报销招待费，通过财务人员个人账户分发节日福利费、电话费等；负责人未严格执行公司薪酬管理制度；总部人员在分公司办公且总部及你分公司对其管理均不到位；居间管理不到位，存在未签订居间合同的人员实质开展居间业务的情况。上述问题反映出分公司内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法(2019年修订)》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

二、对员工的考核指标中无廉洁从业情况专项指标，考核时未对员工廉洁从业情况进行考察评估。违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(2022年修正)》(证监会令第202号)第七条第二款的规定。

根据《期货公司监督管理办法(2019年修订)》(证监会令第155号)第一百零九条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(2022年修正)》第十八条的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。你分公司应提高合规管理水平，杜绝此类违规行为再次发生。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监管管理委员会大连监管局

2026年2月6日

案例三  关于对郭XX采取出具警示函

郭XX：

经查，XX期货股份有限公司XX分公司存在居间管理不到位、财务管理不规范等问题，反映出分公司内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法（2019年修订）》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

你作为XX期货股份有限公司X分公司的时任负责人，对上述问题负有责任。根据《期货公司监督管理办法（2019年修订）》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。   

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会大连监管局

2026年2月6日